Modo de control Estricto

Al crear una regla de retención, la opción Estricto del Modo de control sirve para retener los archivos según las situaciones de retención que se hayan definido. Si un archivo se encuentra en una de estas situaciones, se retiene automáticamente por presentar anomalías.

En el formulario de creación de las reglas de retención (a partir de la pestaña Retenidos del menú Procedimientos), se pueden seleccionar las situaciones de retención para los archivos correspondientes al contrato previamente definido.

Dichas situaciones se analizan según la configuración definida en el apartado Identificación del contrato.

Listas de exclusión

Hay que seleccionar las posibles situaciones que pueden llevar a la retención del archivo entre las siguientes propuestas:

  • El archivo incluye un movimiento con un tercero acreedor o cuenta acreedora registrada en la lista de exclusión.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un banco presente en la lista de exclusión.
  • El archivo incluye un movimiento de abono en una cuenta domiciliada en un país que figura en la lista de exclusión.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un tercero acreedor cuyo número de cuenta no aparece en la lista autorizada.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un tercero acreedor cuya razón social no coincide con el número de cuenta que tiene asociado en la lista autorizada.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un tercero acreedor cuyo nombre o razón social figura en las listas OFAC.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un tercero acreedor cuyo nombre o razón social asociado al país figura en las listas OFAC.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un tercero acreedor cuyo banco figura en las listas OFAC.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un tercero acreedor cuyo nombre o razón social figura en la lista EU.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un tercero acreedor cuyo nombre o razón social asociado al país figura en la lista EU.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un tercero acreedor cuyo nombre o razón social figura en la lista UN.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un tercero acreedor cuyo nombre o razón social asociado al país figura en la lista UN.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un tercero acreedor cuyo nombre o razón social figura en otra lista.
  • El archivo incluye un movimiento que utiliza un tercero acreedor cuyo nombre o razón social asociado al país figura en otra lista.

Otros tipos de retención

En el apartado Retención - Otros se pueden seleccionar situaciones de retención que no dependen de ninguna lista:

  • El archivo incluye un movimiento cuyo importe es mayor que un importe por definir (expresado en divisa de referencia).
  • El archivo incluye un movimiento cuya divisa figura en una lista definida.
  • El archivo incluye un movimiento cuyo país del tercero figura en una lista definida.
  • El archivo incluye un movimiento cuyo país del banco del tercero figura en una lista definida.

Listas de referencia

En el apartado Retención - Referencia se pueden definir las listas que se van a utilizar como referencia para el control de archivos según un modo de funcionamiento integrado.

  • Para un contrato cuyo cliente sea la entidad principal, las listas de referencia serán, obligatoriamente, las listas de la entidad principal.
  • Para un contrato cuyo cliente sea una entidad del grupo diferente de la entidad principal, el usuario debe definir si se deben utilizar las listas de la entidad principal o las listas de la entidad cliente durante el control de los archivos.